专题：光大证券投行职工涉内幕来往：吃亏532万元被罚460万元 世博shibo登录入口
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光大证券（维权）股份有限公司前投行总司理涉嫌内幕来往被证监会重罚。
近日，证监会败露了一份行政处罚决定书线路，因在江西星星科技（维权）股份有限公司股票要紧金钱重组经由中，光大证券赵远军行为内幕信息知情东谈主，在内幕信息公开前去来“星星科技”股票，证监会认定赵远军的行为违抗了有关限定，对赵远军处以统统460万元罚金，并选拔10年证券阛阓禁入顺序。
根据罚单中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职。公开信息线路，2018年-2022年本领，光大证券有且只好一位名为赵远军的职工公开出头，该同名同姓东谈主员为光大证券投资银行总部总司理赵远军。据2020年《遵义日报》报谈，光大证券投资银行总部总司理赵远军出席了沪遵金融调解助力遵义高质料发展恳谈会，并进行了发言。光大证券保荐的IPO样子帝科股份（300842）于2020年6月18日上市，光大证券投资银行总部总司理赵远军相似出席并发言。此外，根据多家上市公司保荐使命敷陈，赵远军为光大证券保荐业务部分肃肃东谈主的记载，与罚单中从业时辰一致，均是从2018年至2022年。值得留神的是，现在中国证券业协会从业东谈主员公示中，无同名东谈主员。
关于该事件，光大证券向倾盆新闻回复称：强硬相沿证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制限定，对攀扯东谈主严肃攀扯根究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。光大证券强调，对职工执业行为违法违纪问题坚握“零容忍”原则，下一步，将握续完善管控长效机制，以严的顺序鼓吹严的氛围全面酿成。
内幕来往巨亏532万
根据证监会败露的罚单，2020年2月17日，星星科技拟要紧金钱重组，光大证券康某集合星星科技情况和融资法律解释，想象了有关有筹画，并向赵远军报告本次要紧金钱重组项狡计情况，并发送了有关分析敷陈。同庚2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该样子进行的视频会晤。2020年3月15日，星星科技发布有关要紧金钱重组公告。
证监会示意，星星科技发布的有关要紧金钱重组有筹画在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项限定的内幕信息。该内幕信息酿成时辰不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情东谈主，瞻念察时辰不晚于2020年2月22日。
根据打听，2020年2月25日、2月28日，赵远军使用“赵某江”证券账户统统买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、8月19日，赵远军累计卖出“星星科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经计较，上述来往吃亏近532.59万元。
证监会合计，赵远军行为证券从业东谈主员，抑遏使用“赵某江”账户生意证券的行为违抗《证券法》第四十条第一款的限定，组成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。赵远军行为内幕信息知情东谈主，在内幕信息公开前去来“星星科技”的行为违抗了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的限定，组成2005年《证券法》第二百零二条所述的违法行为。证监会根据《证券法》第一百八十七条限定，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条限定，对赵远军处以60万元罚金。
“赵远军违法情节较为严重。我会决定：对赵远军选拔10年证券阛阓禁入顺序。”证监会示意，在禁入本领内，除不得接续在原机构从事证券业务大概担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高等处罚东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务大概担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高等处罚东谈主员职务。
“一又友推选”的辩护情理被驳回
倾盆新闻留神到，在听证经由中，赵远军建议如下辩护倡导：一是，案涉内幕信息酿成时点认定无理。二是，其不瞻念察案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于一又友推选和个东谈主盘考，且案涉来往行为不具有极度性。四是，量罚过重，其存在积极配合打听等情形。
经复核，证监会对赵远军的辩护倡导不予选拔。一方面，证监会合计案涉内幕信息酿成时点认定准确，另一方面，证监会示意，在案凭据足以解说赵远军于2020年2月19日收到有关要紧金钱重组有筹画想象，于2月22日插足了有关视频会晤。赵远军系法定内幕知情东谈主，在瞻念察有关重组信息后负有戒断来往的法界说务，其建议的基于一又友推选和个东谈主盘考等辩护情理，不组成阻却内幕来往的刚直事由。
针对量罚过重的倡导，证监会示意，量罚时已充分接洽了当事东谈主违法行为的事实、性质、情节与社会危害进度，量罚相宜。
（著作起原：倾盆新闻）
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